Операционное ПОД\ФТ для брокеров
Решение для операционного контроля по критериям ПОД/ФТ обеспечивает контроль за проведением сделок и ввода/вывода денежных средств клиентами брокера в рамках разных временных критериев, согласно 33 критериев ЦБ и 15 критериев НСФР. Есть возможность лёгкого расширения и добавления критериев с помощью конструктора критериев.
При нахождении условий, которые классифицируются как фиксируются подозрительные сделки и операции, пользователи решения получают уведомление с детальной информацией, которую брокер обязан сообщить ЦБ.
Преимущества решения
- Выполнения требований ЦБ и НСФР в части ПОД\ФТ
- Легкое расширение и добавление проверок для новых регуляторных требований, благодаря возможностям гибко настраивать применяемые критерии силами штатных аналитиков, без привлечения программистов
- Автоматические проверки (согласно расписанию) экономят время сотрудников
Функциональность решения
- Конструктор условий проверки критериев ЦБ (более 30 предустановленных критериев ЦБ)
- Десятки типов условий для контроля критериев
- Параметризированные критерии НСФР
- Проверка сделок и операций внутреннего учета
- Проверка в рамках настраиваемых временных интервалов (от 1 операционного дня до года)
- Журнал проверки критериев с описанием условий и результата проверок
- Экспорт отчета о подозрительных сделках и операций в Excel